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（1）合格境外機(jī)構(gòu)投資者：

①經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

②合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

③中國證監(jiān)會——監(jiān)督管理

④國家外匯管理局——投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。

（2）合格境外投資者資格條件：

①申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件；

②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求；

③申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；

④申請人所在國家或地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（3）投資運(yùn)作

合格境外投資者，可以投資于交易所交易或轉(zhuǎn)讓的以下證券品種：股票，債券，基金，權(quán)證；資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會允許的其他證券品種。

合格境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：

①單個合格境外投資者對單個上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；

②所有合格境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

③所有合格境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到或超過該公司股份總數(shù)的26%時，交易所于次一交易日開市前通過交易所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。

（4）托管人資格應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，其應(yīng)具備下列條件：

①設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部；

②實(shí)收資本不少于80億元人民幣；

③有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；

④具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；

⑤具備安全、有效的清算、交割能力；

⑥具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；

⑦最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。

外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。

（5）登記和結(jié)算

合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶。該證券賬戶可以是實(shí)名賬戶，也可以是名義持有人賬戶。名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的8個工作日內(nèi)，報告證監(jiān)會和證券交易所。

合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

（6）資金管理

合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)應(yīng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。

試題鞏固：

【單項(xiàng)選擇題】合格境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場情況、產(chǎn)品特性等在募集方案中設(shè)定合理的額度規(guī)模上限，向國家外匯管理局備案，并按照有關(guān)規(guī)定到（）辦理相關(guān)手續(xù)。

A. 中國人民銀行

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 中國證監(jiān)會

D. 國家外匯管理局

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