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2021年證券市場基本法律法規高頻考點:證券公司全國股份轉讓系統業務

來源:233網校 2021-10-13 00:00:01

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(1)定位及功能

全國股轉系統是經同務院批準,依據證券法設立的全國性證券交易場所,主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。

(2)分層管理

①基礎層、創新層和精選層

②客觀、差異化各層級進入和調整條件

③定期和即時調整機制

④層級進入和調整由全國股轉公司掛牌委員會審議

⑤差異化的投資者適當性標準、股票交易方式、發行融資制度,以及不同的公司治理和信息披露等監督管理要求

⑥符合中國證監會、證券交易所和全國股轉公司有關規定的精選層掛牌公司,可以直接向證券交易所申請上市交易

全國股轉系統主要業務:

(1)股票掛牌業務

(2)向不特定合格投資者公開發行業務

(3)股票定向發行業務

(4)重大資產重組業務

(5)公司收購業務

(6)做市業務

試題鞏固:

【單項選擇題】下列關于在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中,有誤的是( )。

A. 應當依法規范經營

B. 可以尚未盈利

C. 無須履行信息披露義務

D. 產權清晰

參考答案:C
參考解析:本題考查在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的條件。

申請掛牌的公司應當業務明確、產權清晰、依法規范經營、公司治理健全,可以尚未盈利,但須履行信息披露義務,所披露的信息應當真實、準確、完整。

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