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證券公司開展股票期權業務的條件與主要業務規則
（1）基本條件：具有證券經紀業務資格；股票期權經紀業務制度健全，擬負責股票期權經紀業務的高級管理人員具備股票期權業務知識和相應的專業能力，配備3名同時取得證券和期貨從業人員資格的專業人員；具有滿足從事股票期權經紀業務相關要求的營業場所、經營設備、技術系統等軟硬件設施；業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好，股票期權經紀業務技術系統已通過相關證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司組織的測試；公司及其董事、監事、高級管理人員最近1年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰。
（2）證券公司開展股票期權業務的主要業務規則
①與投資者相關的注意事項——證券公司、期貨公司從事股票期權經紀業務，應當制定并嚴格執行股票期權經紀業務投資者適當性管理制度，全面介紹股票期權產品特征，充分揭示股票期權交易風險，準確評估投資者的風險承受能力，不得向客戶作獲利保證，不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險，不得虛假宣傳、誤導客戶。
投資者應當在證券公司、期貨公司營業場所現場辦理股票期權交易開戶手續，并書面簽署風險揭示書。
②以自有資金參與股票期權業務——證券公司以自有資金參與股票期權交易試點的，應具備證券自營業務資格。
③強化內控制度——證券期貨經營機構從事股票期權相關業務的，應當強化內部控制制度。
④信息隔離——證券期貨經營機構從事股票期權相關業務的，應建立健全并有效執行信息隔離制度，對經紀、自營、做市、資產管理等業務進行有效隔離，防止敏感信息不當流動和使用，嚴格防范利益沖突。
⑤風險管理制度——證券期貨經營機構從事股票期權相關業務的，應當建立健全并有效執行風險管理制度，完善相應的風險管理系統，加強對市場風險、流動性風險、操作風險等的識別、監測和控制。
試題鞏固：
【單項選擇題】《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》屬于股票期權業務主要涉及的( )。
A. 法律
B. 法規
C. 部門規章
D. 其他規范性文件
