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1、證券公司中間介紹業務業務范圍

（1）協助辦理開戶手續

（2）提供期貨行情信息、交易設施

（3）中國證監會規定的其他服務

備案：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

2、證券公司開展中間介紹業務的業務規則

（1）限定委托中間介紹業務的期貨公司

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

（2）建立并執行相關制度

券公司應按合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。期貨公司與證券公司應建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、投訴的接待處理業務的協作程序和規則。證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

（3）隔離

證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。證券公司應配備足夠具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

（4）信息公開，證券公司應在其經營場所顯著位置或其網站，公開下列信息：

①受托從事的介紹業務范圍；

②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；

③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

④客戶開戶和交易流程、出入金流程；

⑤交易結算結果查詢方式；

⑥中國證監會規定的其他信息。

試題鞏固：

【單項選擇題】證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不屬于應當提供下的服務的是( )。

A. 協助辦理開戶手續

B. 提供期貨交易行情信息

C. 提供期貨交易設施

D. 代理期貨公司收取期貨保證金

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