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【2021版證券思維導(dǎo)圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業(yè)2021最后1次拿證機(jī)會(huì)】

（1）證券公司承銷證券，不得有下列行為：

①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；

②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

（2）行政責(zé)任：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處20萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

試題鞏固：

【組合型選擇題】中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括( )。

①責(zé)令改造、給予警告，沒收違法所得；可以并處50萬元以上500萬元以下的罰款

②情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

③對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，可以并處20萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

④證券公司承銷證券給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ①②④

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