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【2021版證券思維導(dǎo)圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業(yè)2021最后1次拿證機(jī)會(huì)】
（1）交易范圍和種類(lèi)
遠(yuǎn)期、互換、期權(quán)等價(jià)值取決于股權(quán)、債權(quán)、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標(biāo)的物的金融協(xié)議，以及其中一種或多種產(chǎn)品的組合。
（2）備案管理
備案機(jī)構(gòu)——中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司負(fù)責(zé)對(duì)證券公司金融衍生品備案和后續(xù)監(jiān)測(cè)管理。
備案性質(zhì)——中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、簡(jiǎn)便、有效的原則開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案工作。接受備案不代表協(xié)會(huì)對(duì)所備案場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)作出保證和判斷，不能免除備案機(jī)構(gòu)真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息的法律責(zé)任。
備案條件——備案機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下述要求：
①公司治理制度健全，決策與授權(quán)體系清晰，相關(guān)內(nèi)部管理制度完整；
②具備與相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)；
③具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場(chǎng)操縱等行為的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；
④具有完善的投資者教育和投資者權(quán)益保護(hù)措施；
⑤協(xié)會(huì)的其他要求。
備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、自律規(guī)則或合同約定，督導(dǎo)信息披露義務(wù)人及時(shí)、充分、準(zhǔn)確地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息與風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁隱瞞相關(guān)信息，向投資者推介不適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)。
試題鞏固：
【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起( )內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。
A. 20天
B. 1個(gè)月
C. 3個(gè)月
D. 10天
備案材料應(yīng)加蓋備案機(jī)構(gòu)公章或經(jīng)備案機(jī)構(gòu)法定代表人簽字或簽章。場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)已在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他自律組織完成備案的，備案機(jī)構(gòu)僅需填報(bào)備案申請(qǐng)表中的基本信息。協(xié)會(huì)規(guī)則對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)備案有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。
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