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擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任：

（1）擅自公開發(fā)行股票：未經(jīng)國家有關(guān)主管部門核準(zhǔn)，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為擅自公開發(fā)行證券。

（2）變相公開發(fā)行包括但不限于以下情形：

①非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、 信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社 會(huì)公眾發(fā)行；

②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；

③向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人。

（3）法律責(zé)任：

①刑事責(zé)任——根據(jù)《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

②行政責(zé)任——根據(jù)《證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款；對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

試題鞏固：

【單項(xiàng)選擇題】以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 責(zé)令停止承銷或者銷售

B. 沒收違法所得

C. 沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款

D. 情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

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