233網(wǎng)校為您整理2021年12月11日-12月12日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>

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【真題考點(diǎn)】非法從事證券投資基金活動(dòng)的法律責(zé)任

【考點(diǎn)解析】

未經(jīng)登記，使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的法律責(zé)任

根據(jù)《證券投資基金法》第九十條及第一百三十三條的規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)。違反前述規(guī)定，未經(jīng)登記，使用"基金"或者"基金管理" 字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 100萬(wàn)元的，并處 10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

【2021.12真題測(cè)試】

根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（）

A.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)

B.未經(jīng)登記，任何個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，單位使用的除外

C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

D.任何單位或者個(gè)人不得使用 “基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外