233網校為您整理2021年12月11日-12月12日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【真題考點】債券交易關鍵環節管控
【考點解析】
加強各類債券交易的業務和人員管理，強化關鍵環節管控
（1）加強用印管理。簽訂債券交易協議應當使用公司公章或者經公司書面明確授權的業務專用章，并以書面或電子形式集中存檔。
（2）建立完善債券投資交易管理系統。證券公司應審慎設置規模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監測權限。
（3）完善交易監控。證券公司應主動建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準;債券投資交易人員應使用公司統一配置的電話、郵件、即時通訊等系統開展債券交易詢價等活動，其工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監測留痕，并接受合規部門監督檢查。
（4）加強債券交易人員執業資格、權限公示及薪酬遞延管理。債券交易人員薪酬與激勵合計超過100 萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發放，周期不少于2年。
【2021.12真題測試】
下列關于證券公司債券交易關鍵環節管控的說法，錯誤的是（ )
A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監測留痕，并接受合規部門監督檢查
B.證券公司應當審慎設置規模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監測權限
C.簽訂債券交易協議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D.證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準
參考答案：C
