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2021年12月證券市場基本法律法規(guī)真題考點:柜臺交易合同簽訂、財產擔保

來源:233網校 2021-12-21 09:16:47

233網校為您整理2021年12月11日-12月12日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點,老師帶你突破60分>>

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【真題考點】柜臺交易合同簽訂、財產擔保

【考點解析】

(1)合同簽訂 

證券公司進行柜臺交易,應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同,約定雙方的權利義務。 金融衍生產品的柜臺交易合同應符合協(xié)會對金融衍生產品主協(xié)議及配套文件的相關規(guī)定。 

(2)財產擔保 

證券公司與投資者約定抵押、質押等財產擔保的,應當依法辦理擔保設定手續(xù) ;向投資者收取履約保證金的,應當在雙方約定的金融機構開立專門賬戶存放 ,不得違約動用。

【2021.12真題測試】

證券公司開展柜臺交易業(yè)務中,需要向投資者收取履約保證金的,保證金應存入在( )金融機構開立的專門賬戶。

A.證券公司與投資者雙方約定的

B.中國投資者保護基金有限責任公司指定的

C.投資者指定的

D.證券公司指定的

參考答案:A

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