233網(wǎng)校為您整理2021年12月11日-12月12日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>
【真題考點(diǎn)】廉潔從業(yè)監(jiān)管從重處理情形
【考點(diǎn)解析】
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理∶
（1）直接、問接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;
（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;
（3）涉及金額較大或者涉及人員較多;
（4）產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響;
（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;
（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違反《規(guī)定》的行為，并積極有效整改，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程、及時(shí)問中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》，事后及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的、依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。
【2021.12真題測試】
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是 ( )
A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理
B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理
C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當(dāng)從重處理
D.曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理
