233網校為您整理2021年12月11日-12月12日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【真題考點】證券公司全體工作人員的合規管理職責
【考點解析】
證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，履行下列合規管理職責∶
（1）主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則;
（2）積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動;
（3）根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾;
（4）在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性;
（5）在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險;
（6）發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告;
（7）出現合規風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。
【2021.12真題測試】
下列關于證券公司工作人員合規管理職責的說法，錯誤的是（）
A.簽署并信守相關合規承諾
B.發現同事違法違規行為時不用向公司報告
C.在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險
D.積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動
參考答案：B
