【真題考點】證券投資咨詢人員禁止性行為規定
【考點解析】
根據《證券法》，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為∶
①代理委托人從事證券投資；
②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；
③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券；
④法律、行政法規禁止的其他行為。
有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
（2）根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動∶
①代理投資人從事證券、期貨買賣;
②向投資人承諾證券、期貨投資收益;
③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;
④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;
⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;
⑥法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
233網校為您整理2021年12月11日-12月12日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【2021.12真題測試】
根據《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務的做法，正確的是（）
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券
D.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等
參考答案：D
考試推薦：【新人禮包】【干貨筆記】【教材講義/題庫會員免費領】
刷題神器：【233網校APP】【證券限時答題PK挑戰】【拍照/關鍵詞搜題】
