【真題考點(diǎn)】證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為
【考點(diǎn)解析】
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三條的規(guī)定，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。
證券公司的股東，特別是控股股東以及證券公司的實(shí)際控制人，對公司的經(jīng)營具有絕對的控制優(yōu)勢，可以通過股東會、股東大會或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對證券公司的經(jīng)營施加影響。在實(shí)踐中，部分證券公司的股東和實(shí)際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制的優(yōu)勢，通過關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場或直接挪用的方式，非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶的合法權(quán)益。為避免證券公司的控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，占用證券公司或客戶的資金，損害證券公司及客戶的合法權(quán)益，《證券公司臨督管理?xiàng)l例》將上述情形列為禁 止性規(guī)定。 并設(shè)專章就客戶資產(chǎn)的保護(hù)進(jìn)行規(guī)范。
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【2021.12真題測試】
證券公司的股東和實(shí)際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。
A.通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)
B.直接挪用客戶資產(chǎn)
C.按出資比例行使股東(大)會表決權(quán)
D.通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)
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