【真題考點】證券公司開展區域性股權市場業務的規定

【考點解析】

證券公司及其從業人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務。

根據《規范》相關規定，證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求如下∶

1.證券公司作為運營機構股東或者在區域性股權市場開展相關業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定。

2.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實《規范》及相關自律要求情況的監督檢查。

3.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反《規范》，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施;存在違反法律、法規行為的，將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處。

233網校整理了歷年證券從業《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。目前2021年12月證券法律法規真題及答案解析下載版、在線估分均已更新，大家可通過以下方式進行免費下載、在線估分。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>

證券真題及答案下載

掃一掃，下載233網校APP

考試真題免費刷！

【2021.12真題測試】

根據《區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)》，下列關于證券公司開展區域性股權市場業務的說法，正確的是（）

I.證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實本規范及相關自律要求情況的監督檢查

II.證券公司及其從業人員違反該規范，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施

III.證券公司及其從業人員存在違反法律、法規行為的，將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處

IV.證券公司及其從業人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV