（1）證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定
依法審慎經(jīng)營
| 依法經(jīng)營：證券公司在經(jīng)營過程中，應遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，確保經(jīng)營行為的合規(guī)性。 審慎經(jīng)營：證券公司應結合自身各方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi)。 |
履行誠信義務 | 證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。 |
（2）證券公司股東和實際控制人的禁止行為
①濫用權力；
②占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)；
③損害證券公司或者客戶的合法權益。
（3）證券公司的設立條件
①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
②主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；
③有符合《證券法》規(guī)定的公司注冊資本；
④董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；
⑤有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；
⑥有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)；
⑦法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
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