證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
外部約束 | 業務審批 | 證券公司及其境內分支機構經營的業務應經國務院證券監督管理機構批準，不得經營未經批準的業務。對新設公司核準的業務不超過4種，但中國證監會另有規定的除外。 | |
注冊資本要求 | 業務 | 注冊資本最低限額-人民幣 | |
證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務 | 5000萬 | ||
證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業務 | 經營業務之一，1億元 | ||
經營兩項以上，5億元 | |||
禁止同業競爭 | 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。 | ||
內部約束 | 防范和控制風險 | 證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。 | |
加強對分支機構的管理 | 證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。 | ||
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