二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第51題]從業人員不得從事的活動有( )。
Ⅰ.從事與其履行職責有利益沖突的業務
Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場
Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的承諾
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：B
[第52題]購回交易申報包括( )。
Ⅰ.到期購回申報
Ⅱ.提前購回申報
Ⅲ.延期購回申報
Ⅳ.暫停購回申報
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第53題]下列關于公積金提取的說法，正確的有( )。
Ⅰ.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損
Ⅲ.在提取公積金后，有限責任公司可以按規定分配利潤
Ⅳ.在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
[第54題]發行人應當就( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發行股票并上市
Ⅱ.上市公司發行新股
Ⅲ.上市公司發行可轉換公司債券
Ⅳ.上市公司配股發行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第55題]國務院期貨監督管理機構依法履行的職責包括( )。
Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
Ⅱ.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施
Ⅲ.依照法律法規的規定進行期貨交易
Ⅳ.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第56題]合格境外機構投資者的托管人應當具備的條件有( )。
Ⅰ.設有專門的資產托管部
Ⅱ.實收資本不少于50億元人民幣
Ⅲ.有足夠的熟悉托管業務的專職人員
Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規定的紀錄
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
[第57題]《證券法》的適用范圍包括( )。
Ⅰ.公司債券的發行和交易
Ⅱ.股票發行和交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.國家債券的發行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第58題]證券公司申請介紹業務資格，應當要求其在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。這些風險控制指標標準有( )。
Ⅰ.凈資本不低于12億元
Ⅱ.流動資產余額不低于流動負債余額的120%
Ⅲ.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%
Ⅳ.凈資本不低于凈資產的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第59題]效力期限內的誠信信息根據性質可以分為( )。
Ⅰ.公開信息
Ⅱ.封閉信息
Ⅲ.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第60題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應予立案追訴的情形有( )。
Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的
Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的
Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的
Ⅳ.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
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