一、單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經取得證券業執業證書的人員，連續( )年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業( )個月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬于基金銷售機構的是( )。
A.商業銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構
D.中國證券業協會
5.中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開譴責
C.移送相關監管部門
D.移送司法機關
6.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業執業證書
D.工作情況說明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向( )進行注冊。
A.中國證監會派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業協會
D.中國人民銀行
10.證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
