一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題1分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、 任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得（　　）的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下


2、 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（　　）。
A．直接行為人
B．直接負責的主管人員
C．企業
D．個人


3、 （　　）對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規范和行為準則。
A．中國證券監督管理委員會
B．中國證監會派出機構
C．中國證券業協會
D．證券交易所


4、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持（　　）。
A．投資人利益優先原則
B．全面性原則
C．客觀性原則
D．及時性原則


5、 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額（　　）的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%


6、 股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括（　　）。
A．公平
B．公正
C．公開
D．同股同價


7、 申請證券上市交易，應當向（　　）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A．國務院證券監督管理機構
B．證券交易所
C．中國證券業協會
D．省級人民政府


8、 根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于（　　）。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4


9、 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是（　　）。
A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
C．有健全的內部管理制度
D．具備中國證券監督管理委員會要求的其他條件


10、 下列（　　）不屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。
A．《證券業從業人員資格管理辦法》
B．《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C．《證券從業人員行為守則(試行)》
D．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》