11、 （　　）是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。
A．證券自營業務
B．證券經紀業務
C．證券承銷業務
D．證券發行業務


12、 下列關于期貨公司設立條件的說法中，錯誤的是（　　）。
A．注冊資本最低額為人民幣1000萬元
B．董事、監事、高級管理人員具備任職資格
C．有符合法律、行政法規規定的公司章程
D．有健全的風險管理和內部控制制度


13、 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為（　　）萬元人民幣。
A．50
B．100
C．200
D．500


14、 限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（　　）。
A．10%
B．20%
C．50%
D．70%


15、 證券公司應當自每月結束之日起（　　）個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業務客戶的開戶數量。
A．1
B．3
C．5
D．7


16、 證券投資顧問應當遵循（　　）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A．誠實守信
B．自愿性
C．合法性
D．公平性


17、 股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量（　　）的，為發行失敗。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%


18、 中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之Et起每（　　）年檢查一次。
A．1
B．2
C．3
D．4


19、 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的是（　　）。
A．中證資本市場發展監測中心有限公司
B．中國證券業協會
C．地方性證券業協會
D．地方性證券交易所


20、 證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的，單處或并處警告、沒收非法所得（　　）的罰款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上30萬元以下