21、 證券公司應當自每月結束之日起（　　）個工作日內，報送月度報告。
A．1
B．3
C．5
D．7


22、 下列不屬于公司高級管理人員的是（　　）。
A．經理
B．副經理
C．財務負責人
D．股東


23、 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（　　）日內向中國證券業協會進行離職備案。
A．10
B．15
C．20
D．30


24、 基金管理人的權利不包括（　　）。
A．運作和管理基金資產
B．保管基金資產
C．代表基金行使股東權利
D．獲取基金管理人報酬


25、 通常來講，資產證券化基本運作程序的首要步驟是（　　）。
A．組建特設信托機構，實現真實出售，達到破產隔離
B．完善交易結構，進行信用增級
C．資產證券化的信用評級
D．重組現金流，構造證券化資產


26、 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件不包括（　　）。
A．公司凈資本符合中國證監會的規定
B．財務顧問主辦人不少于3人
C．建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
D．公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄


27、 科技開發、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為（　　）萬元。
A．10
B．20
C．30
D．50


28、 同自營業務相比，下列屬于證券經紀業務特點的是（　　）。
A．客戶資料的保密性
B．交易行為的自主性
C．交易方式的自由性
D．收益的不穩定性


29、 按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在（　　）。
A．接受代銷金融產品的委托后
B．接受代銷金融產品的委托前
C．向客戶推薦金融產品
D．為客戶提供產品咨詢服務


30、 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括（　　）。
A．具備2年以上保薦相關業務經歷
B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人
C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D．未負有數額較大到期未清償的債務