41、 （　　）是證券承銷制度的核心，是證券發行人與證券公司之間簽署旨在規范和調整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。
A．證券經紀協議
B．證券轉讓協議
C．證券買賣協議
D．證券承銷協議


42、 一般來說，部門規章及規范性文件由（　　）制定。
A．中國證監會
B．中國銀監會
C．中國保監會
D．國務院


43、部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是（　　）。
A．《中華人民共和國企業破產法》
B．《證券發行與承銷管理辦法》
C．《上市公司信息披露管理辦法》
D．《證券市場禁入規定》


44、 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務不包括（　　）。
A．協助辦理開戶手續
B．提供期貨行情信息
C．代理客戶進行期貨交易
D．提供交易設施


45、 下列關于證券自營業務持倉規模要求的說法中，錯誤的是（　　）。
A．證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1
B．證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
C．證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于70%
D．證券經營機構從事證券自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%


46、 證券公司辦理（　　），可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。
A．集合資產管理業務
B．定向資產管理業務
C．財務顧問業務
D．證券經紀業務


47、 （　　）是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。
A．對證券發行人的權利
B．對證券交易人的權利
C．對證券監管人的權利
D．對證券轉讓人的權利

48、 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（　　）日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A．10
B．15
C．20
D．30


49、 證券公司應當有（　　）名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A．2
B．3
C．5
D．10


50、 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起（　　）天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A．15
B．20
C．30
D．45