91、 證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以（　　）的罰款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上5萬元以下
D．5萬元以上10萬元以下


92、 根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣（　　）萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000


93、 將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據是（　　）。
A．品種結構
B．上市公司規模
C．層次結構
D．交易場所結構


94、 下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是（　　）。
A．已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求
B．有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見
C．已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異
D．指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復


95、 證券經紀業務（　　）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。
A．證券經紀商的中介性
B．業務對象的廣泛性
C．客戶資料的保密性
D．客戶指令的權威性


96、 下列不屬于基金份額持有人義務的是（　　）。
A．保管基金資產
B．遵守基金契約
C．繳納基金認購款項及規定費用
D．承擔基金虧損或終止的有限責任


97、 下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是（　　）。
A．股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
D．公司最近3年無重大違法行為


98、 下列不屬于證券經紀業務營業部管理方面法律法規的是（　　）。
A．《證券業從業人員資格管理辦法》
B．《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C．《證券從業人員行為守則(試行)》
D．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》


99、 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起（　　）個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
A．2
B．3
C．4
D．5


100、 在融資融券業務的賬戶體系中，（　　）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔保資金賬戶