一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題1分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、 有限責任公司的權力機關是（　　）。
A．股東會
B．董事會
C．監事會
D．理事會


2、 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（　　）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。
A．2
B．5
C．10
D．15


3、 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的（　　）。
A．場所固定
B．結算統一
C．保證金制度
D．商品特殊


4、 財務顧問主辦人應當具備的條件不包括（　　）。
A．參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
B．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
C．最近12個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
D．最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰


5、 犯集資詐騙罪的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A．1
B．3
C．5
D．10

6、 下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是（　　）。
A．一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會
B．股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事
C．一人有限責任公司也要設股東會
D．國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會


7、 下列屬于融資融券業務集中管理原則的是（　　）。
A．證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B．證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C．證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理
D．證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準


8、 證券公司辦理（　　），由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。
A．定向資產管理業務
B．集合資產管理業務
C．非限定性資產管理計劃
D．限定性資產管理計劃


9、 下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是（　　）。
A．《證券公司監督管理條例》
B．《關于加強上市證券公司監管的規定》
C．《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》
D．《證券公司融資融券業務內部控制指引》


10、 下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是（　　）。
A．委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B．客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件
C．客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件
D．客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”