51、 下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是（　　）。
A．法人申請查詢
B．自然人申請查詢
C．經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人
D．收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存


52、 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（　　）。
A．犯罪主體包括自然人和單位
B．犯罪主體是法人
C．犯罪主觀方面是故意
D．犯罪客體是國家金融管理秩序


53、 （　　）依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．國務(wù)院證券委員會
D．證券期貨投資咨詢機構(gòu)


54、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是（　　）。
A．申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B．申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C．申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件
D．申請人填寫“股份非交易過戶登記表”


55、 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向（　　）提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
A．投資者
B．證券公司
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會


56、 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在（　　）向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。
A．當(dāng)日
B．第二日
C．一周內(nèi)
D．一個月內(nèi)


57、 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公 、司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取（　　）監(jiān)管措施。
A．行政
B．法律
C．自律
D．經(jīng)濟(jì)


58、 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（　　）日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A．7
B．10
C．15
D．20


59、 發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（　　）。
A．未直接參與信息披露違法行為
B．配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C．受他人脅迫參與信息披露違法行為
D．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案


60、 能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是（　　）。
A．逐日盯市制度
B．風(fēng)險預(yù)警制度
C．防火墻制度
D．保證金制度