41、 取得證券業從業資格的人員，如果屬于（　　）情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
A．未被機構聘用
B．存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形
C．被中國證券監督管理委員會認定為證券市場禁入者
D．5年前受過輕微的刑事處罰


42、 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是（　　）。
A．期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的
B．證券交易成交額累計在50萬元以上的
C．獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的
D．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的


43、 證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后（　　）日內審核完畢。
A．10
B．15
C．20
D．30


44、 已經取得證券業執業證書的人員，連續（　　）年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。
A．2
B．3
C．4
D．5


45、 禁止內幕交易的主要措施是（　　）。
A．嚴格把關
B．責任到人
C．法律制裁
D．行業自律


46、 協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起（　　）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統。
A．5
B．7
C．10
D．15


47、 （　　）按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。
A．中國證券業協會
B．證券交易所
C．證券公司住所地證監會派出機構
D．中國證券監督管理委員會總部


48、 股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量（　　）的，為發行失敗。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%


49、 財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在（　　）個工作日內向中國證券監督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監督管理委員會責令改正。
A．1
B．2
C．3
D．5


50、 證券公司應當自每月結束之日起（　　）個工作日內，報送月度報告。
A．1
B．3
C．5
D．7