31、 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照（　　）的架構設立和運行。
A．“董事會—業務執行部門—分支機構—業務決策機構”
B．“董事會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構”
C．“董事會—分支機構—業務決策機構—業務執行部門”
D．“董事會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構”


32、 股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于（　　）萬元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000


33、 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于（　　）年。
A．1
B．3
C．5
D．10


34、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（　　）億元。
A．10
B．20
C．50
D．60


35、 《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（　　）。
A．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金


36、 中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起（　　）個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
A．15
B．20
C．30
D．45


37、 下列選項中，不屬于能源期貨的是（　　）。
A．菜籽油
B．燃料油
C．汽油
D．原油


38、 證券投資者保護基金公司的職責不包括（　　）。
A．籌集、管理和運作基金
B．依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施
C．監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D．組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作


39、 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了（　　）。
A．獲取非法利潤
B．獲取合法利潤
C．違背受托義務
D．遵守受托義務

40、 基金份額持有人的權利不包括（　　）。
A．參與分配清算后的剩余財產
B．分享基金財產收益
C．按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產
D．查閱或復制公開披露的基金信息資料