2016年證券從業《證券市場基本法律法規》考點預測試卷(4)

　　一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　【第1題】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　　)日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第九十四條規定，以協議方式收購上市公司時，達成協議后。收購人必須在三日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　【第2題】證券分析師不因所在公司內部其他部門、證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的不當要求而放棄自己的獨立立場，這體現了證券分析師執業的(　　)原則。

　　A.誠信

　　B.獨立

　　C.公平

　　D.審慎

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券分析師執業行為準則》【第五條規定，證券分析師應當保持獨立性，不因所在公司內部其他部門、證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的不當要求而放棄自己的獨立立場。

　　【第3題】保險公司申請基金銷售業務資格時，注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十三條規定，保險公司申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：①有專門負責基金銷售業務的部門。②注冊資本不低于五億元人民幣。③償付能力充足率符合國務院保險業監督管理機構的有關規定。④沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間，最近三年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項。⑥公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的二分之一，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務二年以上或者在其他金融相關機構五年以上的工作經歷;公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格。⑦取得基金從業資格的人員不少于三十人。

　　【第4題】上市公司重大資產重組完成相關批準程序后，應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起(　　)個工作日內編制實施情況報告書，向證券交易所提交書面報告，并予以公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司重大資產重組管理辦法》第三十二條規定，上市公司重大資產重組完成相關批準程序后，應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起三個工作日內編制實施情況報告書，向證券交易所提交書面報告，并予以公告。

　　【第5題】證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本(　　)的，無須取得證券自營業務資格。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》第三條規定，證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會(簡稱證監會)認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本百分之八十的，無須取得證券自營業務資格。

　　【第6題】實施《上市公司重大資產重組管理辦法》第十三條規定的重大資產重組，獨立財務顧問對上市公司的持續督導的期限自中國證監會核準本次重大資產重組之日起，應當不少于(　　)個會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司重大資產重組管理辦法》第三十七條規定，獨立財務顧問應當按照中國證監會的相關規定，對實施重大資產重組的上市公司履行持續督導職責。持續督導的期限自本次重大資產重組實施完畢之日起，應當不少于一個會計年度。實施本辦法【第十三條規定的重大資產重組，持續督導的期限自中國證監會核準本次重大資產重組之日起，應當不少于三個會計年度。

　　【第7題】被證券業協會采取紀律處分未滿(　　)年的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十三條規定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規范【第三十一條規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;③被協會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;⑥其他情形。

　　【第8題】上市公司發行股份的價格不得低于市場參考價的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十五條規定，上市公司發行股份的價格不得低于市場參考價的百分之九十。

　　【第9題】投資者持有或者與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起(　　)日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》【第八十六條規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　【第10題】上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司重大資產重組管理辦法》第二十四條規定，上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

完整試題及答案>>2016年證券從業《證券市場基本法律法規》考點預測試卷(4)