8月31日-9月1日的證券從業資格考試將近，小編為您整理《金融市場基礎知識》精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(8.26)
1、證券市場監管的( )原則要求證券市場具有充分的透明度。
A. 誠實信用
B. 公正
C. 公平
D. 公開
參考答案：D
參考解析：公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。
2、資產證券化的有關當事人中，證券化基礎資產的原始權益人是證券化產品的( )。
A. 資金和資產存管機構
B. 發起人
C. 信用增級機構
D. 特定目的受托人
參考答案：B
參考解析：資產證券化的發起人是資產證券化的起點，是基礎資產的原始權益人，也是基礎資產的賣方。
3、運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預屬于( )。
A. 行政手段
B. 自律手段
C. 經濟手段
D. 法律手段
參考答案：C
參考解析：經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。
4、優先股股東權利是受限制的，最主要的是()限制。
A. 轉讓權
B. 查閱權
C. 表決權
D. 分配權
參考答案：C
參考解析：優先股股東權利是受限制的，最主要的是表決權限制。普通股股東參與股份公司的經營決策主要通過參加股東大會行使表決權，而優先股股東在一般情況下沒有投票表決權，不享有公司的決策參與權。只有在特殊情況下，如討論涉及優先股股東權益的議案時，他們才能行使表決權。
5、通過公開發售基金份額籌集資金，以資產組合方式進行證券投資活動的基金是( )。
A. 社保基金
B. 企業年金
C. 社會公益基金
D. 證券投資基金
參考答案：D
參考解析：證券投資基金是指通過公開發售基金份額等籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。
