2019年7月6日-7月7日全國(guó)40個(gè)城市開(kāi)考證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，具體時(shí)間安排詳見(jiàn)準(zhǔn)考證。
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1、按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。
A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分
B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益
C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息
D.建立完備的內(nèi)部控制體系
【答案】C
【解析】本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C為證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。
2、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資 金存入過(guò)程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé) 在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃 轉(zhuǎn)資金。
A、指定商業(yè)銀行
B、證券交易所
C、證券公司
D、中國(guó)結(jié)算公司
【答案】A
3、下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法， 錯(cuò)誤的是()。
A、證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股 票，被沒(méi)收違法所得
B 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰
C、為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票
D、王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入 職后不用轉(zhuǎn)讓
【答案】D
4、證券公司將自有資金投資于( )，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)凈資本 80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
A. 證券投資基金
B. 上市股票
C. 國(guó)債
D. 權(quán)證
【答案】C
5、下列未公開(kāi)信息中不屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【答案】D
6、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規(guī)定，并依法登記。
董事會(huì)決議
公司章程
股東大會(huì)決議
發(fā)起人協(xié)議
【答案】B
【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
7、退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包( )。
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事實(shí)退伙
D.自愿退伙
【答案】C
【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。
8、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所 或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票
B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易 服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票
C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交 易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票
D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分
【答案】D
【解析】滬港通包括滬股通和港股通。
9、證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
Ⅰ.其他證券公司
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅰ.Ⅱ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。
10、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu) 要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是( )。
Ⅰ.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線
Ⅱ.建立重要崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線
Ⅲ.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢査和反饋的防線
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
【答案】C;
11、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于( )。
Ⅰ.國(guó)債
Ⅱ.投資級(jí)公司債
Ⅲ.證券投資基金
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A;
12、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說(shuō)法，正確的 有()。
Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的
Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的
Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失蹤的
IV.自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
13、當(dāng)可疑交易符合下列()情形時(shí)，證券公司應(yīng) 當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告 的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó) 人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢 調(diào)查。
Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)的
ll.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
Ⅲ.嚴(yán)重危害國(guó)家安全的
IV.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的
A、Ⅰ、Ⅱ、IV
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、IV
【答案】B
14、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( )。
Ⅰ.財(cái)務(wù)部門
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
Ⅲ.計(jì)算機(jī)管理中心
Ⅳ.業(yè)務(wù)稽核部門
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
15、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有(?)。
Ⅰ、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人
Ⅱ、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外
Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人
Ⅳ、有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償
Ⅴ、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】D
【解析】《合伙企業(yè)法》第61條規(guī)定，有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立;但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。
16、下列屬于證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)的是( )。
Ⅰ.代理開(kāi)立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶
Ⅱ.與小額貸款公司合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)
Ⅲ.推薦企業(yè)掛牌和展示
Ⅳ.提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：①推薦企業(yè)掛牌;②承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓;③代理開(kāi)立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶;④為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù);⑤利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券;⑥為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng);⑦為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息;⑧與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作.為企業(yè)提供融資服務(wù);⑨改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)服務(wù);⑩推薦企業(yè)展示;?證監(jiān)會(huì)或證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
在證券考試開(kāi)始前，可回顧以前考過(guò)的真題，掌握這些真題考點(diǎn)內(nèi)容。
更新部分內(nèi)容：
2019年6月證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題考點(diǎn)總結(jié)
2019年4月證券從業(yè)考試真題及答案(證券法律法規(guī))
