2018年3月證券從業資格考試時間為3月31至4月1日，小編根據考生回憶整理《證券市場基本法律法規》真題及答案，本次考試預計有4-6套試卷，每個人考的不一定一樣，以下搜集整理供大家參考。把握命題趨勢，聽聽證券從業真題考點班，直擊機考原題>>
1.證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司（ ）報告簽署確認意見。
A.季度
B.年度
C.月度
D.半年度
【參考答案】B
2.上市公司董事、監事、高級管理人員，持有上市公司股份（ ）以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有。
A.3%
B.5%
C.30%
D.10%
【參考答案】B
3.公司的經營范圍由（）規定，并依法登記。
A.公司章程
B.董事會決議
C.發起人協議
D.股東大會決議
【參考答案】A
4.下列關于首次公開發行的股票上市申請的表述中，錯誤的是（）
A.發行人必須提交經中國證監會審核的全套發行申報材料
B.公司的上市申請須經證券交易所審核同意
C.發行人應當提交上市公告書
D.發行人應提交經審計的近一年的財務會計報告
【參考答案】D
5.任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或者其他方式”，實際控制證券公司（ ） 以上股權的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準
A.5%
B.10%
C.3%
D.1%
【參考答案】A
6.證券公司將自有資金投資于（ ），且投資規模合計不超過凈資本 80%的，無須取得證券自營業務資格
A.權證
B.上市股票
C.國債
D.債券基金
【參考答案】C
7.證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員采取的處罰措施中，不包括（ ）
A.撤銷任職資格或證券從業資格
B.罰款
C.沒收違法所得
D.警告
【參考答案】C
8.除特殊情況外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業板）和創業板同時各負責（） 家在審企業。
A.2
B.1
C.3
D.4
【參考答案】 A
9.證券投資咨詢機構開展“薦股軟件”銷售，應將營銷宣傳資料報（）備案
A.證券交易所
B.證監會
C.住所地證監會
D.住所地證監局和中國證券業協會
【參考答案】D
10.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）
A.300 人
B.50 人
C.100 人
D.200 人
【參考答案】D
11.根據《刑法》，下列關于欺詐發行股票、債券罪的說法，錯誤的是（ ）
A.一般只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處以罰金
B.對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處 5 年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金
【參考答案】A
12.在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司應當至少（ ）向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明
A.每月
B.每季度
C.每年
D.每半年
【參考答案】B
13.封閉式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人（）
A.不得申請贖回
B.可以申請贖回
C.可在任何時間、場所申請贖回
D.只能在基金合同約定的場所申請贖回
【參考答案】A
14.下列尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是（ ）
A.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的 20%
B.公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
C.公司分配股利或者增資計劃
D.公司股權結構的重大變化
【參考答案】A
15.有限責任公司區別于合伙制企業的特點之一是（）
A.有獨立的名稱
B.獨立開展生產經營活動
C.以營利為目的
D.具有法人資格
【參考答案】D
16.下列各項中，不屬于證券經紀業務的特點的是（ ）
A.客戶資料的保密性
B.證券經紀商指令的權威性
C.業務對象的廣泛性
D.證券經紀商的中介性
【參考答案】B
17.關于證券公司定向資產管理業務規則，下列說法錯誤的是（ ）
A.證券公司不可以在規定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額
B.證券公司從業人員的配偶不得做為本公司定向資產管理業務的客戶
C.接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣 100 萬元
D.客戶委托資產可以是客戶合法持有的集合資產管理計劃份額
【參考答案】A
18.任何單位或者個人違反《期貨管理交易條例》規定，情節嚴重的，由國務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位的直接責任人員為期貨市場（ ）
A.限制參與者
B.禁止進入者
C.重點監管者
D.不受歡迎者
【參考答案】B
19.下列不屬于財務和會計人員禁止從事的行為是（）
A.挪用所管理的資金
B.丟棄賬簿印章等財務資料
C.擅自修改本單位的財務系統
D.經授權動用本單位的資金
【參考答案】D
20.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；由此變化引致的投資風險由（）自行負責。
A.證券交易所
B.投資人
C.證券公司
D.發行人
【參考答案】B
21.關于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（ ）
A.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司
B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司
D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司
【參考答案】D
22.下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是（ ）。
A．將自營賬戶借給他人使用
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券
D．假借他人名義或者個人名義進行自營業務
【參考答案】B
解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
23.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在（ ）日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A．3
B．5
C．7
D．15
【參考答案】A
解析：以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
24.證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在（ ）予以公告。
A．本交易日閉市后
B．次一交易日開市前
C．次一交易日開市后
D．次一交易日閉市后
【參考答案】B
解析：證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在次一交易日開市前予以公告。
25.下列關于公司的說法不正確的是（ ）。
A．凡是依法設立的公司都是法人
B．凡是依法設立的企業都是公司
C．公司是依照《公司法》設立的企業法人
D．公司享有法人財產權
【參考答案】B
解析：公司必須是法人，這是公司與企業的最大區別。公司一定是法人，而企業不一定是法人，公司是比企業要小的一個概念。
26.定向資產管理合同應當包括（ ）制定的合同必備條款。
A．中國證監會
B．中國證券業協會
C．證券交易所
D．中國人民銀行
【參考答案】B
解析：定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。
27.（ ）不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。
A．基本信息
B．獎勵信息
C．警示信息
D．收入情況信息
【參考答案】D
解析：證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
29.（ ）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔保證券賬戶
D．客戶信用交易擔保資金賬戶
【參考答案】C
解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。
30.進入期貨交易所進行期貨交易的應當是（ ）。
A.機構投資者
B.期貨業協會會員
C.個人投資者
D.期貨交易所會員
【參考答案】D
解析：根據《期貨交易管理條例》第24條的規定,在期貨交易所進行期貨交易的,應當是期貨交易所會員。
31.目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機構是（ ）
A.證券公司
B.基金銷售機構
C.保險公司
D.商業銀行
【參考答案】D
解析：商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構均可以向中國證監會申請基金銷售業務資格,從事基金的銷售業務。目前,商業銀行、證券公司是我國基金銷售的主要渠道,其中商業銀行所占的市場份額最大。
32.下列選項中,不具有法人資格的是（）
A.股份有限公司
B.子公司
C.分公司
D.有限責任公司
【參考答案】C
解析：根據《公司法》規定,分公司不具有法人資格,其法律責任由母公司承擔。
33.取得證券執業資格的人員,連續3年不在機構從業的,由（ ）注銷其從業資格。
A.上海交易所
B.中國證監會
C.證券業協會
D.深圳交易所
【參考答案】C
解析：證券業人員主要受協會的管理,取得證券執業資格的人員,連續3年不在機構從業的,由證券業協會注銷其從業資格。
34.證券公司申請期貨業務中間介紹資格時,（ ）客戶交易結算資金第三方存管制度。
A.可以不采用
B.3個月內建立
C.必須已建立
D.不得采用
【參考答案】C
解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第5條的規定,證券公司申請介紹業務資格,應當符合下列條件:(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準;(2)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;(4)配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員;(5)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;(6)具有滿足業務需要的技術系統;(7)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
35.期貨交易所負責人應由（ ）聘任。
A.國務院期貨監督管理機構
B.財政部
C.期貨交易所
D.期貨業協會
【參考答案】A
解析：根據《期貨交易管理條例》第7條的規定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
36.擔任非公開募集基金的（ ）,應當按規定向基金業協會舉行登記職責,報告說明情況。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額登記機構
D.基金銷售機構
【參考答案】A
解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制,擔任韋非公開募集基金的基金管理人無須中國證監會審批,而實行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業協會登記即可。
37.根據我國《證券法》,證券公司的設立實行（ ）制度。
A.審批
B.核準
C.備案
D.注冊
【參考答案】A
解析：證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設立,由一家證券公司控股,經營經中國證監會批準的單項或者多項證券業務的證券公司。同證券公司的設立制度一樣,我國證券公司設立子公司同樣實行審批制。
38.證監會任命并購重組委委員的程序不包括（ ）。
A.社會公示
B.執行情況的核查
C.持股比例的審查
D.差額遴選
【參考答案】C
解析：中國證監會依照公開、公平、公正的原則,按照行業自律組織或者相關主管單位推薦、社會公示、執業情況核查、差額遴選、中國證監會聘任的程序選聘并購重組委委員。
39.證券公司資產管理業務與本公司業務產生合規的關聯交易時,應遵循（ ）原則。
A.公開、公平、公正
B.客戶利益優先
C.公平、公正
D.平等、自愿
【參考答案】C
解析：證券公司從事客戶資產管理業務,應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突。
40.《證券法》關于股份有限公司股票申請上市的要求中規定,擬上市公司股本總額不少于人民幣（ ）。
A.10000萬元元
B.5000萬元
C.3000萬元
D.2000萬元
【參考答案】C
解析：股份有限公司申請股票上市,發行人符合下列條件:①最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據;②最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億③發行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補虧損。
41.委托證券買賣中委托人的義務不包括（ ）。
A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用
B.按規定繳存費用
C.履行清算交割義務
D.按規定報告參與證券交易的目的
【參考答案】C
解析：證券證券買賣中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。
42.基金管理公司的督察長由（ ）聘任
A.基金經營所在地證監局
B.中國證監會
C.基金管理公司董事會
D.基金管理公司總經理
【參考答案】C
解析：基金管理公司的督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經理提名,由董事會聘任,并應當經全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監察稽核工作,同時全面落實負責監察稽核部門的監察稽核和風險控制工作。
43.客戶參與證券公司資產管理業務,（）
A.客戶應獨立承擔投資風險
B.客戶可以按合同約定取得最低收益
C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益
D.客戶可以按合同約定獲得本金保障
【參考答案】A
解析：證券公司開展客戶資產管理業務,應當在資產管理合同中明確規定,由客戶自行承擔投資風險。
44.根據《公司法》,（ ）清理公司財產,編制資產負債表和財產清單后,應制定清算方案。
A.股東會或股東大會
B.清算組
C.財政部
D.董事會
【參考答案】B
解析：清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單后,應當制定清算方案,并報股東會、股東大會或者人民法院確認。
