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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（ ）。
A．客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B．客戶的家庭情況
C．證券投資經(jīng)驗(yàn)
D．投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
參考答案：B
參考解析：參見《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定。
2、收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按（ ）進(jìn)行收購。
A．定額
B．股份
C．比例
D．約定數(shù)額
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購辦理辦法》規(guī)定：第四十三條收購期限屆滿，發(fā)出部分要約的收購人應(yīng)當(dāng)按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預(yù)受的股份，預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時(shí)，收購人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購預(yù)受要約的股份。
3、公司章程的基本特征不包括（ ）。
A．法定性
B．真實(shí)性
C．公平性
D．自治性
參考答案：C
參考解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。
4、上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ）的。應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決}義。
A．1／3
B．2／3
C．30％
D．50％
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
1、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（ ）。
Ⅰ．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
Ⅱ．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅲ．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式
Ⅳ．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
2、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（ ）。
Ⅰ．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施
Ⅱ．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整
Ⅲ．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立
Ⅳ．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制。控股股東、實(shí)際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)進(jìn)行國有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得影響人員的獨(dú)立性。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立。
3、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（ ）。
Ⅰ．公司章程
Ⅱ．股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?/p>
Ⅲ．董事會(huì)會(huì)議決議
Ⅳ．財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：參考《中華人民共和國公司法》第三十三條內(nèi)容。
4、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（ ）。
Ⅰ．上市公司價(jià)值分析報(bào)告
Ⅱ．行業(yè)研究報(bào)告
Ⅲ．投資策略報(bào)告
Ⅳ．投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
