證券從業考試《證券市場基本法律法規》真題訓練營：第三章第五節
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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的成本不得超過( )的30％。[2016年10月真題]
A．總股本
B．凈資本
C．資資產
D．總資產
答案：B
【解析】根據中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
2．證券公司可以設立( )，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。[2017年2月真題]
A．自營業務部門
B．分公司
C．子公司
D．營業部
答案：C
【解析】根據中國證監會《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》第四條，證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。
3．證券公司從事證券自營業務，未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。[2016年6月真題]
A．1倍以上10倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上3倍以下
D．5倍以上10倍以下
答案：B
【解析】根據《證券公司監督管理條例》第八十四條，證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
4．《證券法》規定，禁止法人( )自己或者他人的證券賬戶。[2016年3月真題]
A．操作
B．出借
C．變更
D．注銷
答案：B
【解析】根據《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．單獨或者通過合謀，利用( )聯合或者繼續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量是《證券法》明確列示的操縱證券市場的手段。[2016年6月真題]
Ⅰ．資金優勢
Ⅱ．持股優勢
Ⅲ．信息優勢
Ⅳ．地理優勢
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】根據《證券法》第七十七條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。
2．下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是( )。[2017年2月真題]
Ⅰ．證券公司從業人員
Ⅱ．證券業協會工作人員
Ⅲ．商業銀行從業人員
Ⅳ．上市公司董監高
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
3．以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有( )。[2016年3月真題]
Ⅰ．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場
Ⅱ．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
Ⅲ．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量
Ⅳ．單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】根據《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項構成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。
4．證券公司從事證券自營業務的，投資決策機構負責確定具體的( )等。[2015年11月真題]
Ⅰ．資產配置策略
Ⅱ．投資事項
Ⅲ．投資品種
Ⅳ．自營業務規模
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
