證券從業考試《證券市場基本法律法規》真題訓練營：第一章第三節
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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．在中華人民共和國境內，( )和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《證券法》。[2017年2月真題]
A．股票、公司債券
B．股票、政府債券
C．政府債券、證券投資基金
D．股票、商業票據
答案：A
【解析】根據《證券法》規定，在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。
2．公開發行公司債券籌集的資金可用于( )。[2016年10月真題]
A．核準之外的用途
B．生產性支出
C．彌補虧損
D．非生產性支出
答案：B
【解析】《證券法》規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。
3．關于上市公司收購，下列說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]
A．在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司股票，在收購完成后的3個月內不得轉讓
B．收購行為完成后，收購人應當在三十日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
C．收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準
D．收購要約約定的收購期限應當在三十日至六十日期間
答案：B
【解析】根據《證券法》第一百條，收購行為完成后，收購人應當在十五日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
4．證券市場的“三公”原則是指( )。[2016年3月真題]
A．公開、公平、公信
B．公開、公信、公正
C．公開、公平、公正
D．公信、公平、公正
答案：C
【解析】根據《證券法》第三條，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。證券市場的“三公”原則即指公開、公平、公正。
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（ ）時，應當在該事實發生之日起( ) 內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。[2016年10月真題]
Ⅰ．百分之五
Ⅱ．百分之十
Ⅲ．三日
Ⅳ．五日
A． Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅲ
答案：D
【解析】《證券法》有關持股披露規則包括：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
2．證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規，禁止( )的行為。[2017年2月真題]
Ⅰ．發布盈利預測信息
Ⅱ．欺詐
Ⅲ．內幕交易
Ⅳ．操縱證券市場
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
【解析】根據《證券法》的規定，證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。
3．承銷股票的承銷團應當由( )組成。[2016年10月真題]
Ⅰ．主承銷的證券公司
Ⅱ．參與承銷的證券公司
Ⅲ．證券投資咨詢機構
Ⅳ．做市商
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
答案：D
【解析】承銷團，又稱聯合承銷，指兩個以上的證券經營機構組成承銷團，為發行人發售證券的一種承銷方式，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
4．( )的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。[2016年6月真題]
Ⅰ．證券交易所
Ⅱ．證券公司
Ⅲ．證券登記結算機構
Ⅳ．證券服務機構
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
答案：C
【解析】根據《證券法》規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
