證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題訓(xùn)練營(yíng)：第一章第六節(jié)

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一．選擇題(以下各選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1．證券公司辦理證券客戶(hù)交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由(    )確定并公告。[2017年2月真題]

A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．中國(guó)人民銀行

D．國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。

2．證券公司(    )以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。[2016年10月真題]

A．經(jīng)客戶(hù)同意后可以   

B．經(jīng)報(bào)批后可以

C．不得

D．可以

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

3．關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，以下說(shuō)法正確的是(    )。[2016年7月真題]

A．證券公司必須設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

B．經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C．證券公司設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>

D．證券公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

1B  2C  3C

4．證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司     簽署確認(rèn)意見(jiàn)，經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)      簽署確認(rèn)意見(jiàn)。(    )[2016年6月真題]

A．季度報(bào)告；半年報(bào)告   

B．月度報(bào)告；年度報(bào)告

C．年度報(bào)告；季度報(bào)告

D．年度報(bào)告；月度報(bào)告

【解析】證券公司的年度報(bào)告應(yīng)由證券公司的董事、高級(jí)管理人員簽署確認(rèn)意見(jiàn)；月度報(bào)告應(yīng)由經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

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二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1．下列(    )機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。[2016年10月真題]

Ⅰ．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)   

Ⅱ．中國(guó)人民銀行

Ⅲ．地方人民政府   

Ⅳ．登記結(jié)算中心

A．  Ⅰ、Ⅱ   

B．  Ⅰ、Ⅲ   

C．  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D．  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

2．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列(    )單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。[2017年2月真題]

Ⅰ．證券公司的開(kāi)戶(hù)銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

Ⅱ．證券交易所

Ⅲ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ．為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A．  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B．  Ⅰ、Ⅳ   

C．  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   

D．  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；②證券公司的股東、實(shí)際控制人；③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)；④證券公司的開(kāi)戶(hù)銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

3．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(    )情形之一的，采取行政處罰措施。[2016年10月真題]

Ⅰ．違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)

Ⅱ．從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶(hù)的單筆委托價(jià)值低于規(guī)定的最低限額

Ⅲ．違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

Ⅳ．從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

A．  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B．  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   

D．Ⅱ、Ⅳ

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)；②向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷；③違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；④從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定；⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。

1B  2D  3A

4．在(    )情形下，可以動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金。[2016年6月真題]

Ⅰ．客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算

Ⅱ．客戶(hù)提款

Ⅲ．客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金

Ⅳ．客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用

A．  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   

B．  Ⅱ、Ⅳ

C．  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D．  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款；②客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。

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