證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題訓(xùn)練營(yíng)：第一章第一節(jié)

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一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1．《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于(    )層級(jí)的規(guī)定。[2016年10月真題]

A．行政法規(guī)   

B．法律   

C．自律管理規(guī)則 

D．部門規(guī)章

答案：A 

【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系包括：①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司法》；②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等；③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》；④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

2．《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于(    )層級(jí)的規(guī)定。[2016年3月真題]

A．行政法規(guī)   

B．自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

C．法律   

D．部門規(guī)章

答案：D 

【解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級(jí)。

3．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于(    )。[2017年2月真題]

A．法律   

B．部門規(guī)章   

C．自律管理規(guī)則 

D．行政法規(guī)

【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

答案：B 

4．下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，正確的是(    )。[2014年3月真題]

A．《證券法》屬于行政法規(guī)

B．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章

C．《證券投資基金法》屬于法律

D．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則

答案：C

【解析】A項(xiàng)，《證券法》是基本法律；B項(xiàng)，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)；D項(xiàng)，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

5．下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(    )。[2013年12月真題]

A．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理   

B．對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

C．對(duì)上市公司進(jìn)行管理   

D．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理；②對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理；③對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

答案：B

6．下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是(    )。[2013年12月真題]

A．證券市場(chǎng)法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則

B．行政法規(guī)由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定

C．法律由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定

D．部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定

答案：B

【解析】B項(xiàng)，行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院制定并頒布。

7．下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是(    )。[2013年3月真題]

A．共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個(gè)層次

B．證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則

C．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門法規(guī)

D．現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》

答案：C

【解析】C項(xiàng)，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。