證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題訓(xùn)練營：第一章第四節(jié)
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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．擔任非公開募集基金的( )，應(yīng)當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。[2016年10月真題]
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份額登記機構(gòu)
D．基金銷售機構(gòu)
答案：A
【解析】《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定：①擔任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況；②未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2．基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金管理人( )。[2017年2月真題]
A．可以將基金財產(chǎn)歸人其清算財產(chǎn)
B．不得將基金財產(chǎn)混入其清算財產(chǎn)
C．可以直接處置基金財產(chǎn)用于償還其債務(wù)
D．可以將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓于債權(quán)人
答案：B
【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
3．關(guān)于非公開募集基金的說法，正確的是( )。[2016年6月真題]
A．非公開募集基金可以買賣股指期貨
B．非公開募集基金可以買賣基金份額
C．非公開募集基金可以買賣股權(quán)
D．非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標的
答案：B
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條，非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
4．設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應(yīng)滿足的條件是( )。[2016年3月真題]
A．注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B．注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C．注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本
D．注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本
答案：A
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備的條件之一是注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．基金托管人應(yīng)當履行的職責包括( )。[2016年10月真題]
Ⅰ．安全保管基金財產(chǎn)
Ⅱ．按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
Ⅲ．定期召集基金份額持有人大會
Ⅳ．復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】Ⅲ項屬于基金管理人的職責。
2．基金管理人、托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財產(chǎn)的債權(quán)，以下說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]
Ⅰ．可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷
Ⅱ．不得抵銷
Ⅲ．可以直接抵銷
Ⅳ．不得全部抵銷，可以部分抵銷
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
3．基金托管人應(yīng)當對基金的( )出具意見。[2016年6月真題]
Ⅰ．基金財務(wù)會計報告
Ⅱ．中期基金報告
Ⅲ．年度基金報告
Ⅳ．基金持有人資信情況報告
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)履行對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見的職責。
4．基金托管人的義務(wù)包括( )。
Ⅰ．應(yīng)當恪盡職守
Ⅱ．應(yīng)當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)
Ⅲ．應(yīng)當制定科學(xué)合理的投資策略
Ⅳ．辦理基金備案手續(xù)
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
答案：A
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九條，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。
