證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題訓(xùn)練營(yíng)：第一章第五節(jié)
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一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)
1．期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。[2016年l0月真題]
A．風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B．交易費(fèi)用說(shuō)明書(shū)
C．交易種類(lèi)清單
D．交易規(guī)則說(shuō)明書(shū)
答案：A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
2．期貨公司（ ）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，( )對(duì)外擔(dān)保。[2016年6月真題]
A．可以；可以
B．不得；可以
C．可以；不得
D．不得；不得
答案：D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)；期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。
3．當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。[2017年2月真題]
A．銀監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．人民銀行
答案：C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定：當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
4．期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于 所有，除用于 的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。( )[2016年3月真題]
A．會(huì)員；會(huì)員
B．會(huì)員；期貨公司
C．期貨公司；期貨公司
D．期貨公司；會(huì)員
答案：A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶存放。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)
1．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括( )。[2016年10月真題]
Ⅰ．責(zé)令改正
Ⅱ．沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
Ⅲ．并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款
Ⅳ．吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
2．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過(guò)( )向期貨公司下達(dá)交易指令。[2016年7月真題]
Ⅰ．書(shū)面方式
Ⅱ．電話方式
Ⅲ．口頭方式
Ⅳ．互聯(lián)網(wǎng)方式
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
3．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在( )的局限性。[2015年3月真題]
Ⅰ．質(zhì)量上
Ⅱ．空間上
Ⅲ．?dāng)?shù)量上
Ⅳ．時(shí)間上
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
答案：D
【解析】期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。
