證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題訓(xùn)練營：第三章第四節(jié)
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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將( )并自確認(rèn)之日起十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。[2017年2月真題]
A．中止審核
B．監(jiān)管談話
C．終止審核
D．口頭警告
答案：A
【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第五十條，自申請文件受理之日起，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員即對發(fā)行申請文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核并自確認(rèn)之日起十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
2．證券承銷機構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會可以采取( )個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。[2016年10月真題]
A．24至36
B．12至36
C．12至24
D．6至12
答案：B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十九條，證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
3．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，如：推介宣傳資料、路演現(xiàn)場錄音等，至少保留( )年并存檔備查，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。[2016年7月真題]
A．二
B．三
C．五
D．七
答案：B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十一條，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少三年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
4．根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，不需要向證券交易所報送( )。[2016年3月真題]
A．公司營業(yè)執(zhí)照
B．公司章程
C．申請公司債券上市的董事會決議
D．公司債券使用管理辦法
答案：D
【解析】根據(jù)《證券法》第五十八條，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，發(fā)行人存在以下( )情形時，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議。[2017年2月真題]
Ⅰ．?dāng)M變更債券募集說明書的約定
Ⅱ．?dāng)M變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容
Ⅲ．發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
Ⅳ．發(fā)行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開
A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十五條，存在下列情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議：①擬變更債券募集說明書的約定；②擬修改債券持有人會議規(guī)則；③擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容；④發(fā)行人不能按期支付本息；⑤發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)；⑥保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；⑦發(fā)行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開；⑧發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動的；⑨發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的；⑩發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項。
2．首次公開發(fā)行股票公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率如果高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價格的同時，在投資風(fēng)險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險，內(nèi)容至少包括( )。[2016年10月真題]
Ⅰ．比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響
Ⅱ．提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異
Ⅲ．提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與戰(zhàn)略投資者報價之間存在的差異
Ⅳ．提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，審慎研判發(fā)行定價的合理|生，理|生做出投資決策
A． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所述情形時，投資風(fēng)險特別公告中至少包括：①比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響；②提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異；③提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。
3．根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的( )決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。[2016年3月真題]
Ⅰ．不予受理
Ⅱ．中止審查
Ⅲ．不予核準(zhǔn)
Ⅳ．予以核準(zhǔn)
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
【解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第五十五條，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：①不予受理或者終止審查；②不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。
4．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于( )。[2015年11月真題]
Ⅰ．路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料，投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音等
Ⅱ．定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息(包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等)
Ⅲ．確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件
Ⅳ．信息披露文件與申報備案文件
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第五十條，除l、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，承銷過程中的相關(guān)資料還包括其他和發(fā)行與承銷過程相關(guān)的文件或承銷商認(rèn)為有必要保留的文件等。
