證券從業考試《證券市場基本法律法規》真題訓練營：第三章第二節
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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．根據《發布證券研究報告暫行規定》，發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于( )年。[2016年10月真題]
A．15
B．5
C．3
D．10
答案：B
【解析】證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理。發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于5年。
2．關于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業務的情形，以下表述正確的是( )。[2016年7月真題]
A．自營部門的專業人員離崗后的三個月內
B．投資銀行部門的專業人員離崗后的八個月內
C．受托投資管理等業務部門的專業人員離崗后的二個月內
D．財務顧問部門的專業人員在離崗后六個月內
答案：D
【解析】根據《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》第三條，證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的六個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。
3．向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事( )。[2016年6月真題]
A．證券經紀業務
B．承銷與保薦業務
C．一般證券業務
D．證券投資咨詢業務
答案：D
【解析】根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》第二條，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。
4．( )對證券公司和證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并制定相應的職業規范和行為準則。[2015年3月真題]
A．中國證券業協會
B．證券交易所
C．中國證監會
D．證券登記結算公司
答案：A
【解析】中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和本規定，制定相應的職業規范和行為準則。
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務，不得( )。[2016年10月真題]
Ⅰ．代理委托人從事證券投資
Ⅱ．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
Ⅲ．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
Ⅳ．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
答案：C
A．Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【解析】根據《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；③買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；⑤法律、行政法規禁止的其他行為。
2．證券投資顧問服務和證券研究報告的共同點有( )。[2016年6月真題]
Ⅰ．提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見
Ⅱ．提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議
Ⅲ．服務客戶的重要手段
Ⅳ．代客戶作出投資決策的重要手段
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
【解析】證券投資顧問服務和證券研究報告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資
建議或者證券價值分析意見，均是證券經營機構服務客戶的重要手段。
3．證券投資顧問業務的基本原則包括( )。[2015年ll月真題]
Ⅰ．誠實信用
Ⅱ．守法合規
Ⅲ．忠實客戶利益
Ⅳ．確保收益
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅳ
答案：A
【解析】證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。證券公司證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和相關規定，遵循誠實信用原則，忠實客戶利益。
4．證券經紀業務的基本要素主要包括( )。[2015年3月真題]
Ⅰ．結算清算
Ⅱ．市場席位進入
Ⅲ．傳遞交易
Ⅳ．客戶資產保值增值
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】證券經紀業務的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
