下載233網校APP，同步在線做題
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債務，則按（ ）順序進行分配。
(1)支付職工工資和勞動保險費用(2)支付清算費用
(3)繳納所欠稅款(4)清償公司債務
(5)按股東持股比例分配剩余資產
A．(1)(2)(3)(4)(5)
B．(2)(1)(3)(4)(5)
C．(3)(2)(1)(4)(5)
D．(3)(1)(2)(4)(5)
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十六條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
2、向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為( )。
A．證券分析師
B．證券咨詢室
C．理財師
D．證券投資顧問
參考答案：D
參考解析：參見《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定。
3、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（ ）萬元。
A．50
B．100
C．200
D．500
參考答案：B
參考解析：證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。
4、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上10倍以下
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、下列屬于合格投資者的是（ ）。
Ⅰ．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣
Ⅱ．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣
Ⅲ．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
Ⅳ．公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。
2、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（ ）。
Ⅰ．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
Ⅲ．最近24個月被誡勉談話的
Ⅳ．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
3、有限責任公司董事會行使的職權包括（ ）。
Ⅰ．執行股東會的決議
Ⅱ．制訂公司的年度財務預算方案、決算方案
Ⅲ．決定公司的經營計劃和投資方案
Ⅳ．修改公司章程
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執行股東會的決議。(3)決定公司的經營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務預算方案、泱算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內部管理機構的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規定的其他職權。
4、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（ ）。
Ⅰ．申請報告
Ⅱ．營業執照復印件和公司章程
Ⅲ．營業執照原件
Ⅳ．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅲ項，應為營業執照復印件；Ⅳ項，應為經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。
