證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題訓練營：第四章第二節(jié)
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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．下列行為可能構成背信運用受托財產罪的是( )。[2016年7月真題]
A．小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資
B．A證券公司將客戶委托資產投資于本公司發(fā)行證券并履行相關手續(xù)
C．B證券公司為獲取高額回報將客戶交易資金1000萬借給E公司
D．F保險公司將客戶繳納的保險費用于證券投資
答案：C
【解析】A項，背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，個人不能構成本罪的主體；B項，證券公司履行相關手續(xù)后將客戶委托資產投資于本公司發(fā)行證券是符合規(guī)定的；D項，客戶繳納的保險費不屬于保險公司的受托財產。
2．《證券法》規(guī)定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上3倍以下
C．2倍以上5倍以下
D．3倍以上5倍以下
答案：A
【解析】根據《證券法》第二百零二條，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
3．背信運用受托財產一般是為了( )。
A．獲取非法利潤
B．獲取合法利潤
C．違背受托義務
D．遵守受托義務
答案：A
【解析】背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。[2017年2月真題]
Ⅰ．證券公司從業(yè)人員
Ⅱ．期貨經紀公司從業(yè)人員
Ⅲ．銀行從業(yè)人員
Ⅳ．證券交易所從業(yè)人員
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
2．在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人( )的，應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系。[2016年7月真題]
Ⅰ．所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券
Ⅱ．明知虛假陳述存在而進行投資
Ⅲ．在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或更正日之前買人該證券
Ⅳ．惡意投資、操縱證券價格
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
答案：A
【解析】根據《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券；②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買人該證券；③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產生虧損。
3．下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進行交易的是( )。[2015年11月真題]
Ⅰ．上市公司董事泄露該公司重組信息
Ⅱ．基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票
Ⅲ．證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票
Ⅳ．某注冊會計師利用上市公司公開的財務信息買賣股票
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
答案：C
【解析】Ⅰ項，重組信息為內幕信息；Ⅳ項，該注冊會計師進行交易使用的是公開信息。
4．下列行為中，構成操縱證券、期貨市場行為的是( )。[2015年11月真題]
Ⅰ．甲與乙合謀利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
Ⅱ．甲與乙相互串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
Ⅲ．甲以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格
Ⅳ．甲系證券公司工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息，從事與該信息相關的證券活動
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
【解析】Ⅳ項，利用因職務便利獲取的內幕信息從事相關的證券活動屬于內幕交易行為。
