2021年12月證券業從業人員資格考試于12月11日、12日舉行，2021年12月證券考試《證券市場基本法律法規》真題及答案已更新！大家可以來233網校估分對答案！
1、下列關于證券公司債券交易關鍵環節管控的說法，錯誤的是（)
A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監測留痕，并接受合規部門監督檢查
B.證券公司應當審慎設置規模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監測權限
C.簽訂債券交易協議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D.證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準
1.加強用印管理。簽訂債券交易協議應當使用公司公章或者經公司書面明確授權的業務專用章，并以書面或電子形式集中存擋。
2.建立完善債券投資交易管理系統。證券公司應審慎設置規模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標.實現閾值控制和全程留痕、并向中后臺部門開放管理和監測權限。
3.完善交易監控。證券公司應主動建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單—比較基準;債券投資交易人員應使用公司統一配置的電話、郵件、即時通訊等系統開展債券交易詢價等活動，其工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監測留痕，并接受合規部門監督檢查。
4.加強債券交易人員執業資格、權限公示及薪酬遞延管理。債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發放，周期不少于2年。
2、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構擔任上市公司獨立財務顧問，在持續督導期間解除委托協議的，應當及時履行報告、公告程序。委托人應當在（）另行聘請財務顧問對其進行持續督導。
A.20個工作日后
B.20個工作日內
C.1個月內
D.3個月內
在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，應當及時向中國證監會派出機構做出書面報告，說明無法繼續履行持續督導職責的理由，并予以公告。
委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。
3、下列屬于證券公司開展經紀業務應符合的行政法規是()。
A.《公司法》
B.《企業會計準則》
C.《非金融企業綠色債務融資工具業務指引》
D.《證券公司監督管理條例》
4、證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業務規范的是（）。
A.證券基金經營機構應當自主作出投資決策
B.證券基金經營機構應當委托港股投資顧問直接執行投資指令
C.證券基金經營機構應當與港股投資顧問簽訂協議，約定雙方的相關事項
D.證券基金經營機構應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況
1.履行主動管理職責：證券基金經營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執行投資指令。證券基金經營機構作為基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。B錯誤。
2.簽訂協議：證券基金經營機構應當與提供港股投資顧間服務的香港機構簽訂協議，約定雙方的權利、義務和責任，服務的內容、方式和禁止行為等事項。
3.信息披露：證券基金經營機構應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況，包括提供港股投資顧問服務的香港機構的名稱、注冊地址、辦公地址、成立時間、最近一個會計年度管理的證券資產規模、主要負責人及聯系方式等信息，并充分說明和揭示委托香港機構提供港股投資顧問服務可能產生的風險。
4.留痕管理：證券基金經營機構應當對使用港股通投資顧同服務的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。
5、根據《證券公司監督管理條例》，下列關于禁止同業競爭的說法。錯誤的是（）
A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司
B.某集團可以控股一家遷券公司，還可以參股另外一家證券公司
C.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司
D.證券公司可以設立專業證券子公司
6、下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是()。
A.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產的，也滿足刑事追訴的標準
B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準
C.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準
D.本罪的刑事追訴標準跟具體涉案金額數無關
涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：
（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的；D錯誤。
（2）雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；BC錯誤。
（3）其他情節嚴重的情形。
7、根據《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（）
A.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動
B.未經登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外
C.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規另有規定的除外
D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規另有規定的除外
8、證券公司在資產管理業務中違反中國證監會相關規定，中國證監會及其派出機構可以對其直接負責的主管人員和其他直接負責人采取的行政監管措施有（）。
A.暫不受理與共所在機構行政許可有關的文件
B.出具警示函
C.責令改正
D.責令定期報告
9、下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是()。
A.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，但資產管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定
B.投資者參與分級資產管理計劃的，管理人應當向投資者充分披露資產管理計劃的分級設計、收益分配、風險控制等信息，保障投資者被合同約定獲得預期收益
C.投資者應當以真實身份和自有資金參與資產管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規的規定
D.投資者參與資產管理計劃，應當根據自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險
10、證券公司開展柜臺交易業務中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應存入在()金融機構開立的專門賬戶。
A.證券公司與投資者雙方約定的
B.中國投資者保護基金有限責任公司指定的
C.投資者指定的
D.證券公司指定的
1.合同簽訂
證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權利義務。
金融衍生產品的柜臺交易合同應符合協會對金融衍生產品主協議及配套文件的相關規定。
2.財產擔保
證券公司與投資者約定抵押、質押等財產擔保的，應當依法辦理擔保設定手續；向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立專門賬戶存放，不得違約動用。A正確。
《證券市場基本法律法規》考試題型均為選擇題，分為選擇題50題，每題1分，組合型選擇題50題，每題1分。考試題量為100題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。
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