2023年11月證券從業考試《證券市場基本法律法規》真題答案考后更新！本次考試于11月25日進行專場考試，233網校將于考后收集本次考試真題，考后記得來233網校真題估分系統對答案哦！【立即進入>>】
1、根據《證券經紀業務管理辦法》，證券公司及其從業人員從事證券經紀業務營銷活動可以與投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失。（ ）
A.正確
B.錯誤
1.誘導無投資意愿或者不具備相應風險承受能力的投資者開立賬戶、參與證券交易活動；
2.提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；
3.直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業務質的服務；
4.采用詆毀其他證券公司等不正當競爭方式招攬投資者；
5.對投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
6.與投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失；
7.違規委托證券經紀人以外的個人或者機構進行投資者招攬、服務活動；
8.損害投資者合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
【所屬章節考點】第五章第四節——證券經紀業務營銷人員執業行為的禁止性規定
2、根據《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》，證券基金經營機構作為第一責任人，要切實擔負建設行業文化、防范道德風險、履行社會義務的主體責任。（ ）
A.正確
B.錯誤
【所屬章節考點】第五章第一節——建設行業文化、防范道德風險工作綱要
3、證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動，應當在依法合規、有效防范風險的前提下進行。（ ）
A.正確
B.錯誤
【所屬章節考點】第二章第五節——證券公司信息技術管理一般規定
4、證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。（ ）
A.正確
B.錯誤
【所屬章節考點】第三章第二節——證券投資顧問業務的有關規定
5、股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量的80%，為發行失敗。（ ）
A.正確
B.錯誤
【所屬章節考點】第一章第四節——證券發行
6、根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，動態市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票的折算率為0%。（ ）
A.正確
B.錯誤
【所屬章節考點】第三章第五節——融資融券業務相關交易要素
7、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。（ ）
A.正確
B.錯誤
【所屬章節考點】第一章第七節——證券賬戶的開立與管理
8、融資融券業務的決策可由證券公司總部授權各分支機構開展。（ ）
A.正確
B.錯誤
【所屬章節考點】第三章第五節——融資融券業務
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