2024年6月證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》真題答案已更新！【證券法規(guī)真題立即進(jìn)入>>】
6月證券法律法規(guī)真題答案已更新！
一、單選題
1、關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
B.具備完全民事行為能力
C.具有專科以上學(xué)歷
D.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
2,具有完全民事行為能力,
3.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德:
4.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;
5.具有【大學(xué)本科】以上學(xué)歷:
6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)
務(wù)兩年以上的經(jīng)歷:
7.具備從事業(yè)務(wù)所需的相應(yīng)專業(yè)能力，符合相關(guān)從業(yè)條件;
8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第5章第4節(jié)——證券投資咨詢?nèi)藛T
2、股份有限公司的發(fā)起人不得超過(guò)()
A.50人
B.30人
C.200人
D.100人
3、根據(jù)《證券法》，向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)()人屬于公開發(fā)行，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。
A.100
B.1000
C.500
D.200
參考解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;
(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)【200】人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。D項(xiàng)符合題意
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第4節(jié)—公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
4、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)施某些風(fēng)險(xiǎn)處置措施過(guò)程中達(dá)到規(guī)定條件的，可以由證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行行政重組。上述風(fēng)險(xiǎn)處置措施不包括()
A.接管
B.停業(yè)整頓
C.托管
D.撤銷證券業(yè)務(wù)許可
5、根據(jù)《期貨和衍生品法》，在中國(guó)境內(nèi)開展期貨交易和衍生品交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，同時(shí)遵循( )的原則，禁止欺詐、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易的行為。
A.自愿、平等、有償
B.誠(chéng)實(shí)信用、平等互利、公序良俗
C.公開、公平、公正
D.高效、透明、誠(chéng)信
6、下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則，說(shuō)法正確的是()。
A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外
B.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢
C.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜
D.證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定
B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，【但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外】。
C項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司【應(yīng)當(dāng)】(而不是“可以”)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第2章第1節(jié)—證券公司治理
二、多選題
1、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)職權(quán)的是
A.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
B.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
C.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議
D.修改公司章程
股東大會(huì)行使下列職權(quán):
1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃:
2.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);
3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;
4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第2節(jié)—股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
2、在張某的市場(chǎng)禁入措施被記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案后，下列說(shuō)法正確的是()。
A.誠(chéng)信檔案僅需記錄證券市場(chǎng)禁入的原因，無(wú)需記錄張某的詳細(xì)個(gè)人信息
B.違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限自對(duì)張某的禁入決定作出之日起算
C.超過(guò)效力期限后，相關(guān)違法信息不再公開
D.張某的違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年
本題考查證券市場(chǎng)禁入措施。
B項(xiàng)，效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算
D項(xiàng)，《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年
但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期為5年。
故本題選AC選項(xiàng)。
B項(xiàng)，效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。D項(xiàng)，《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。
【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第5章第3節(jié)——中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定
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