操作風險，是指由于不完善或有問題的內部程序、員工和信息科技系統,以及外部事件所造成損失的風險。

流動性風險，是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。

信用風險，是指因融資方、交易對手或發行人等違約導致損失的風險。

市場風險，是指由于基礎資產市場價格的不利變動或者急劇波動而導致衍生工具價格或者價值變動的風險。

【所屬章節考點】第二章第二節-證券公司流動性風險的定義

有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作：

(1)曾受過【刑事處罰】或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴;A項說法錯誤

(2)涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年;

(3)仍處于證券市場禁入期;

(4)內部控制薄弱、存在重大風險隱患;

(5)與被處置證券公司處置事項有利害關系;

(6)國務院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。

【所屬章節考點】第—章第八節-證券公司風險處置過程中相關機構或人員的規定

B項錯誤，業務部門和分支機構的負責人負責對其業務范圍內的具體作業程序和風險控制措施進行自我檢查和評價，并接受證券公司上級管理部門和監督檢查部門的業務檢查和指導。

C項錯誤，直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員有義務向證券公司報

告內部控制的缺陷，并及時加以糾正。

【所屬章節考點】第二章第一節-證券公司內部控制

證券公司、托管人、投資顧問及相關從業人員從事私募資產管理業務，不得有下列行為:

1.利用資產管理計劃從事內幕交易、操縱市場或者其他不當、違法的證券期貨業務活動。

2. 泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動

3. 為違法或者規避監管的證券期貨業務活動提供交易便利。【A選項】

4. 利用資產管理計劃，通過直接投資、投資其他資產管理產品或者與他人進行交叉融資安排等方式，違規為本機構及其控股股東、實際控制人或者其他關聯方提供融資。

5. 為本人或他人違規持有金融機構股權提供便利。

6. 從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權益的行為。

7. 利用資產管理計劃進行商業賄賂。

8. 侵占、挪用資產管理計劃財產。

9. 利用資產管理計劃或者職務便利為投資者以外的第三方謀取不正當利益。

10. 直接或者間接向投資者返還管理費。【B選項】

1.以獲取傭金或者其他不當利益為目的，使用資產管理計劃財產進行不必要的交易。

12. 法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

【所屬章節考點】第三章-第7節-五、證券資產管理業務的一般規定