第十六節(jié)
1.發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)并簽訂(股票上市協(xié)議)。(單選)
2.股票上市協(xié)議主要包括以下內(nèi)容：(多選)
(1)雙方的權(quán)利與義務(wù);
(2)上市公司章程的內(nèi)容及其制定與修訂程序符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;
(3)上市費(fèi)用及其交納方式;
(4)董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)證券事務(wù)代表;
(5)定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司回復(fù)交易所質(zhì)詢(xún)的規(guī)定;
(6)股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜;
(7)違約責(zé)任;
(8)仲裁條款;
(9)交易所認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。
3.發(fā)行人申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第七號(hào)《上市公告書(shū)的內(nèi)容與格式》編制上市公告書(shū)。(判斷)
4.發(fā)行人提出上市申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向交易所提交以下文件：(多選)
(1)上市申請(qǐng)書(shū);
(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其股票發(fā)行的文件及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行、上市申報(bào)材料;
(3)上市推薦人出具的股票上市推薦書(shū);
(4)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部資本的驗(yàn)資報(bào)告(包括實(shí)物資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件);
(5)股票發(fā)行后按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料;
(6)歷次股東大會(huì)決議;
(7)股票發(fā)行后公司設(shè)立或變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
(8)上市公告書(shū);
(9)發(fā)行人擬聘任或已聘任為公司董事會(huì)秘書(shū)人選的資料;
(10)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況的報(bào)告;
(11)確定公司股票掛牌簡(jiǎn)稱(chēng)的函;
(12)公司全部股票已托管的證明文件;
(13)交易所要求的其他文件。
5.發(fā)行人向交易所提出上市申請(qǐng)時(shí)，其第一大股東應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起(12個(gè)月)內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的發(fā)行人股份，也不由上市公司回購(gòu)其持有的股份。(單選、判斷)
6.上市公司申請(qǐng)其配股或增發(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)當(dāng)向交易所提交以下申請(qǐng)文件：(多選)
(1)上市申請(qǐng)書(shū);
(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件;
(3)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的配股或增發(fā)新股的全部申報(bào)材料;
(4)配股或增發(fā)新股完成后經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告，有實(shí)物資產(chǎn)配股或增發(fā)新股的，提供資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件;
(5)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告;
(6)股份變動(dòng)報(bào)告或上市公告書(shū);
(7)股份登記機(jī)構(gòu)對(duì)新增股份登記托管的書(shū)面確認(rèn)文件;
(8)交易所要求的其他文件。
第十七節(jié)
1.證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的一個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，就其(募集資金的使用情況)、(盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況)、(是否嚴(yán)格履行公開(kāi)披露文件中所作出的承諾)，以及(經(jīng)營(yíng)狀況等方面是否與推薦函相符)等進(jìn)行核查，出具回訪報(bào)告。(多選、判斷，注意回訪時(shí)間要求以及檢查的內(nèi)容)
2.回訪報(bào)告應(yīng)當(dāng)在上市公司年報(bào)或中報(bào)截止日后的一個(gè)月內(nèi)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并抄送上市公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
3.主承銷(xiāo)商關(guān)于股票發(fā)行回訪報(bào)告必備內(nèi)容：(多選)
(1)發(fā)行人募集資金使用情況;
(2)發(fā)行人資金管理情況;
(3)發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況;
(4)發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況;
(5)發(fā)行人新股上市以來(lái)的二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì);
(6)證券公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況;
(7)有關(guān)承諾的履行情況;
(8)其他需要說(shuō)明的問(wèn)題;
(9)公司內(nèi)核小組對(duì)回訪情況的總體評(píng)價(jià)。
4.回訪報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券公司內(nèi)核小組確認(rèn)，由證券公司法定代表人或授權(quán)代表簽名，加蓋公司章。(判斷)
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