29.下面關于代銷正確的有——。
A.采用代銷的方式，股票發行的風險由承銷商承擔
B.證券代銷的期限最長不得超過90日
C.代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式
D.代銷的手續費高于包銷的手續費
30.上市公司有下列情形之一的，中國證監會不予核準其發行申請——。
A.最近3年內有重大違法違規行為；
B.擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經股東大會認可；
C.公司在最近3年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；重組中
進入公司的有關資產的財務會計資料及重組后的財務會計資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
D.招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
E.存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為；
31.下列關于一些法律責任陳述正確的是——。
A.為上市公司發行新股提供服務的中介機構未按照中國證監會的規定履行勤勉盡責義務的，中國證監會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關中介機構出具的文件。
B.上市公司增發完成后,未達到盈利預測50%的，中國證監會對有關上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發行新股的申請。
C.上市公司和承銷商向在增發中參加配售的機構投資者提供財務資助或補償的，中國證監會給予公開批評，并責令立即改正。
D.上市公司配股當年出現虧損的，中國證監會自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發行新股的申請。
32.下列不是影響發行價格的因素的有——。
A.投資者的偏好B.未來再次發行股票的可能性
C.發展潛力D.凈資產E.發行數量
33.國債發行的目的有——。
A.平衡財政投資B.進行宏觀調控C.解決臨時資金不足D.歸還債務本息
34.債券發行方式有——。
A.私募發行B.公募發行C.定向發行D.公開發行
35.涉及債券收益的稅收有——。
A.利息所得稅B.印花稅C.利息預扣稅D.資本稅
36.證券評級機構再債券評級過程中主要根據下面哪幾個因素——。
A.債券發行人的經營狀況B.債券發行人的償債能力
C.債券發行人的資信狀況D.投資人承擔的風險水平
37.如果公司有下列情形之一的，不得再次發行公司債券——。
A.前一次發行的公司債券尚未募足B.連續虧損三年
B.公司未按規定進行信息披露
D.對已發行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續狀態的
38.下列關于可轉換公司債券敘述正確的是——。
A.它可以按照約定的條件轉換成公司股票的公司債券。
B.可轉換債券采取不記名式無紙化發行方式
C.期限最短可為1，最長為5年
D.可轉換債券可以依法轉讓，質押和繼承
39.我國債券發行方式有——。
A.公開招標方式
B.承銷包銷方式
C.行政分配式
D.私募方式
40.公司發行可轉換債券應該符合的條件有——。
A.最近3年連續盈利，且最近3年凈資產利潤率平均在6％上，屬于能源，原材料，基礎設施類的公司可以略低，但是不得低于7％
B.可轉換債券余額不超過公司凈資產額的70%
C.累計債券余額不超過公司凈資產額的40％
D.可轉換公司債券的發行額不少于人民幣1億元
E.有具有代為清償債務能力的保證人的擔保
41．發行人應披露本次發行的基本情況，主要包括——。
A.發行費用概算B.每股面值C.總股本D.每股發行價E.承銷方式
42．與發行人有關的風險因素有——。
A.市場風險B.財務風險C.政策性風險D.管理風險E.業務經營風險
43．國際債券的發行方式主要有——。
A.公募B.私募C.代銷D.全額包銷E.余額包銷
44．企業債券的承銷方式有——。
A.代銷B.全額包銷C.助銷D.余額包銷E.轉銷
45．債券利息支付方式一般為——。
A.以單利計付利息一次性付息B.以復利計付利息一次性付息C.以貼現方式計付利息一次性付息D.以連續利息計付利息一次性付息E.分次付息
46．債券的發行價格——。
A.只能等于面值B.可以等于面值C.可以低于面值D.可以高于面值E.不可以高于面值
47．國際債券的發行條件主要有——。
A.資信評級B.票面利率C.擔保D.承銷商E.償還期限
48．國際債券的償還方式——。
A.可以是債券期滿一次償還B.只能是債券期滿一次償還C.可以在中途開始償還
D.不可以在中途償還E.A或C
49．信息披露的原則是
A.真實性原則B.完整性原則C.準確性原則D.連續性原則E.及時性原則
50．發行人應披露的關聯方有——。
A.控股股東B.對控股股東有實質影響的自然人C.發行人參與的聯營企業
D.控股股東參股的企業E.關鍵管理人員控制的企業
51．應披露的關聯關系主要包括關聯方與發行人之間存在的——。
A.股權關系B.人事關系C.管理關系D.商業利益關系E.血緣關系