45.對(duì)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人每年可按約定條件行使一次贖回權(quán)。每年首次滿足贖回條件時(shí),發(fā)行人可贖回部分或全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。但若首次不實(shí)施贖回的當(dāng)年不應(yīng)再行使贖回權(quán)。
46持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者,若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù),占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)5%以上,以后每增加或減少1%,或上述比例達(dá)到30%以上,該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
47.可轉(zhuǎn)換債券采用記名無(wú)紙化發(fā)行方式。
48.當(dāng)未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券公司債券數(shù)量少于3000萬(wàn)元時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即公告，并在3個(gè)交易日內(nèi)停止其交易。
49.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)商各自價(jià)格上的中標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價(jià)，各種標(biāo)價(jià)的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的，稱為美國(guó)試招標(biāo)。
50.承銷(xiāo)商分銷(xiāo)記帳試國(guó)債采用場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)的，投資者在買(mǎi)入債券時(shí)，可免交傭金，但是交易所可以向代理機(jī)構(gòu)收取買(mǎi)賣(mài)國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用。
51．某些不便披露的商業(yè)秘密，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免。
52．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中所披露的財(cái)務(wù)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)或?qū)徍恕?
53．發(fā)行人可將招股說(shuō)明書(shū)全文刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和報(bào)刊的披露。
54．對(duì)所披露的風(fēng)險(xiǎn)必須做定量分析。
55．境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)。
56．外資股只有發(fā)行行為要受到境外募集行為發(fā)生地有關(guān)法律的約束。
57．向特定的少數(shù)投資者發(fā)行債券稱為公募。
58．助銷(xiāo)是指承銷(xiāo)商向社會(huì)推銷(xiāo)債券，到了銷(xiāo)售截至日期，未售出的余額由承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)。
59．債券發(fā)行時(shí)，只能按照面值發(fā)行，不允許折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。
60．按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法，采取私募方式不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)。
61．國(guó)際債券只能在期滿時(shí)一次償還，中途不允許償還。
62．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人所披露的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，只需遵循有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。
63．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露近兩年關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響，包括在營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本中所占的比例。
64．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露不少于最近三年的簡(jiǎn)要利潤(rùn)表、不少于最近三年末的簡(jiǎn)要資產(chǎn)負(fù)債表、不少于最近一年的簡(jiǎn)要現(xiàn)金流量表。
65．在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引征的方法，對(duì)股票上市公告書(shū)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)技術(shù)處理。
66．股票上市公告書(shū)不需披露有關(guān)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的情況。
67．在發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露最近三個(gè)會(huì)計(jì)度及最近一期的比較合并資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及現(xiàn)金流量表，以及最近一期的合并財(cái)務(wù)報(bào)表附注。
68．在發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)中，關(guān)聯(lián)交易可以按不同的交易類(lèi)型分別披露。
69．在發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露最近五年關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響，包括在營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)成本中所占的比例。
70．在發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露設(shè)立獨(dú)立董事（如有）的情況，包括獨(dú)立董事的人數(shù)，獨(dú)立董事發(fā)揮作用的制度安排以及實(shí)際發(fā)揮作用的情況等。

答案：
一、單選題
1、C2、A3、B4、A5、D6、D7、A8、B9、B10、C
11、B12、C13、D14、A15、B16、C17、D18、A19、D20、A
21、B22、C23、A24、A25、B26、A27、B28、D29、B30、D
31、A32、D33、D34、A35、C36、A37、C38、B39、D40、A
41、A42、A43、A44、C45、C46、C47、D48、A49、C50、B
51、B52、B53、D54、B55、B56、C57、A58、A59、C60、D
61、A62、C63、C64、B65、A66、D67、A68、D69、A70、B
二、多選題
1、AC2、AD3、BCE4、BC5、AB6、BCD7、ABCE8、ABCD9、ABC
10、ABCDE11、ABD12、AB13、ABC14、ABC15、AB16、ABC
17、ABE18、ABD19、BD20、ABCDE21、ABCD22、CDE23、ABC
24、BCE25、ABCDE26、ABCD27、AB28、ABD29、BCD30、ABCDE
31、ABCD32、B33、ABCD34、ABCD35、CD36、BCD37、ABCD38、AD
39、ABC40、BCD41、ABDE42、ABCDE43、AB44、ABCD45、ABCE46、BCD47、ABCE48、ACE49、ABCE50、ABCDE51、ABCD52、ABCDE53、ABCDE54、ABCD55、ABDE56、ABCDE57、ABCDE58、ABCDE59、ABCD60、ABCD

三、判斷題
1、是2、否3、是4、是5、是6、是7、否8、是9、是10、否
11、否12、是13、是14、是15、是16、否17、否18、是19、否20、是
21、否22、否23、否24、否25、是26、是27、否28、否29、否30、否
31、是32、否33、否34、否35、是36、是37、是38、是39、否40、否
41、否42、否43、否44、是45、是46、否47、否48、是49、是50、否
51、是52、否53、是54、否55、是56、否57、否58、是59、否60、是
61、否62、否63、否64、是65、是66、否67、是68、是69、否70、是